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贸易保护主义抬头的原因、后果及我国的应对措施 刘伟 蔡志洲 苏剑 北京大学经济学院 100871 (首发于《金融研究》 2009年第6期) 在金融危机的打击下,贸易保护主义开始抬头,就连美国这个经济自由主义的堡垒都祭起了贸易保护主义的大旗.在美国年初推出的8190亿美元刺激经济方案中,"购买美国货"成为世界各国关注的焦点.有报道说,该方案要求构成经济刺激计划主体的基建项目,将基本禁止使用外国进口的钢铁材料,甚至要求所有经济刺激计划项目必须使用美国制造的设备和商品.在美国之后,印度、俄罗斯、英国、欧盟等许多国家都采取了各种各样的贸易保护措施,同时在全世界也有了一种"去全球化"的思潮.诺贝尔经济学奖获得者保罗.萨缪尔森于2004年撰文指出,自由贸易政策并不必然提高贸易参与国的福利水平,发展中国家的福利增长,可能以发达国家的福利损失为代价(Samuelson, 2004);2006年,美联储前任副主席阿兰.布林德撰文指出信息技术革命是的许多传统的非贸易品变为可贸易品,导致美国就业机会的大量流失(Blinder, 2006);2007年,保罗.克鲁格曼指出自由贸易使富国的贫富差异越来越严重(Krugman, 2007);美国哈佛大学教授丹尼.罗德里克从1998年起就认为全球化已经"过度",最近更是对本轮全球化的前景表示担忧(Rodrik, 2009).在这些著名人物的推动下,贸易保护主义开始抬头,"去全球化"思潮开始泛起. 贸易保护主义抬头和"去全球化"思潮泛起的原因 贸易保护主义抬头和"去全球化"思潮泛起的根本原因就在于全球经济增长的放缓,而金融危机的出现更是引起了人们对全球化和自由贸易的反思.最近二十年来,"全球化"、"经济自由化"曾经是非常时髦的词汇,人们认为它们给世界经济带了了活力,把他们看作是世界经济未来的不可逆转的趋势.然而在出现金融危机的时候,人们马上就发现了它们的弊端. 首先,美国金融危机为什么会波及全世界?这次危机的源头是美国的"次贷危机",而"次贷危机"最终却通过"次级债"演化成全球金融危机,这其中金融全球化被认为是罪魁祸首.如果没有金融全球化,美国的"次贷危机"就会被局限于美国的范围内,不会波及全球. 其次,亚洲金融危机期间国际热钱未受约束的自由流动可以说就是亚洲金融危机的主要原因之一.亚洲金融危机之所以爆发,相关亚洲经济存在一定问题固然是原因之一,但更重要的原因就是规模巨大的国际热钱的自由跨境流动.如果没有后者,许多亚洲经济,尤其是经济状况较好的经济本来不会受到冲击,比如香港、台湾和新加坡. 第三,"全球化"被认为减少了发达国家的就业机会.在发达国家看来,贸易的存在和扩张被认为挤压了本国同类企业的生存空间,减少了本国在这些行业的就业机会,尤其是这些国家"夕阳行业"的就业机会.而要素的自由流动被认为也有同样的效果.比如,对外投资的扩张导致本国资金流入发展中国家,而这些资金如果投在本国,就会增加本国的生产能力,为本国创造更多的就业机会,这实际上就是对本国就业的一种抑制,而有些对外投资甚至同时导致了产业转移,本来在本国生产的一些产品被转移到了生产成本低廉的发展中国家;劳动力的流动往往也会导致外来劳动力对本国劳动力的替代;等等. 第四,"全球化"客观上使发达国家面临更为强烈的低生产成本的发展中国家的竞争和产业相应的转移,从而使各国宏观经济政策的效果大打折扣.目前世界各国在宏观调控中主要采取需求管理政策,也就是通过财政政策或货币政策来调节总需求.但在全球化的情况下,一个国家辛辛苦苦创造出来的总需求却可能是对外国产品的总需求,从而使得本国宏观经济政策的效果减小.比如说,如果政府减税,老百姓的消费需求就可能增加,但老百姓消费的可能是本国产品也可能是外国产品,如果老百姓买的外国货更多,那实际上是在自己花钱帮外国政府,这是哪个政府都不愿意看到的结果. 如果世界经济运行良好,没有金融危机,现有的制度安排就不会受到质疑,贸易保护主义也就不会抬头.在出现金融危机的情况下,各国政府为了自身的利益,就不得不对现存的各种现象重新思考,于是贸易自由主义就受到人们的怀疑,贸易保护主义就会抬头. 贸易保护主义的后果 贸易保护主义的直接后果自然是国际贸易的萎缩,随着国际贸易的萎缩,所有国家的福利都会受到影响.在所有国家中,受影响最大的自然是那些对国际市场依赖性大的国家.目前,许多人都认为,对国际市场依赖性大的国家是穷国,比如中国.实际上,对国际市场依赖性最大的国家恰恰是富国.在一般正常条件下,经济全球化和贸易自由化对发达国家和发展中国家都有利,博彩开户,但对发达国家来说意义更大;同样,当经济衰退、贸易萎缩时,对发达国家的冲击也更深刻,所以,在危机时,往往是发达国家率先实行贸易保护.这是由两类国家的生产方式决定的.穷国主要是劳动密集型经济,而富国主要是资本密集型经济.富国的生产一般需要大量的初始投资,即所谓"沉没成本",这就导致了一定的规模经济,因此只有市场规模足够大才能够生存下去,才能把大量的初始投资收回来;如果因市场规模过小而停产,大量的初始投资的利息和维护成本都大得惊人.而穷国的劳动密集型生产不需要大量的初始投资,而且即使停产也没有太大的利息负担和维护成本,因而对市场规模缩小的应对能力要远远大于富国.从中美两国的经济比较中,我们可以看到两种处于不同经济发展阶段的国家,在目前的经济背景下所受到的影响是不同的,因而所采取的克服危机的手段也可能不同,美国贸易保护主义的抬头,是其厂商甚至政府应对经济危机的一种本能反应,但执行这种政策的后果,将会使美国自身的经济也受到伤害;而对中国这种处于新兴工业化进程中的国家而言,积极地应对这种变化对保持自身经济平稳发展具有重要意义. 首先看生产要素的密集程度.美国是全球最富裕的国家,因此是典型的资本密集型经济.从表1中可以看到,1998年,美国一个非农业劳动力所平均拥有的固定资产为16万美元,而中国只有8000多美元,美国是中国的20倍;2007年,美国的这一指标提高到了24万美元,比1998年增加了50%,而中国则提高到了2万美元左右,增加了150%,中国的增长比美国快得多,这使两国之间的差距明显减小,但美国仍然是中国的12倍.发达国家的固定资产或固定资本投资,不仅仅体现为对机器设备本身的投资,还包含了大量的研发(R&D)投入,知识密集成为资本密集型产业的一个新特征.因为研究与开发需要大量的投入,而且这种投入自身的风险以及对宏观经济的风险都要比固定资产投资大.这类产品的初始投入很大,但可变成本很小,比如一个电脑软件,开发成本可能高达几亿美元,但一旦成熟并进入销售阶段,每生产一份产品可能就只是刻一张光盘,如果在网上销售的话甚至连光盘都不用刻,因此每生产一份产品可能只是使得总成本增加几分钱.这是典型的不变成本很大、可变成本很小的产业.资本密集型的企业的发展是和规模经济相联系的,在生产方需要较长的产业链和复杂的分工协作关系,在需求方则需要广阔的市场,所以自由贸易和开放经济一直是发达国家的长期主张.现在以美国为首的发达国家金融体系出现问题并引发实体经济进入衰退,就业受到严重影响,一些企业甚至政府以为保护主义(尤其是针对中国的保护主义)能够使他们的国内市场更多地消化其过剩的生产能力.但是在实际上,美国经济对世界市场的依赖性很大,贸易保护对美国经济的影响当然也就很大.如果全球陷入贸易保护的话,美国大企业的困境就会进一步加重,现在是汽车业面临严重问题,以后就可能是其他产业如飞机制造业、航空运输业等陷入困境.而对于那些高科技企业而言,问题还会更加严重,因为这些产品的研发周期正在不断缩短,容易被模仿、复制和盗版,如果世界经济陷入贸易保护的话,美国这些产业的损失可能会更大.因此,贸易保护不但不会解决美国就业总量,反而加重美国的金融危机. 表1:1998-2007年中国和美国生产要素密集程度比较 固定资产总额[1] (亿美元) 非农业部门就业人数 (万人) 资本-非农业劳动力比率 (美元/人) 中国 美国 中国 美国 中国 美国 1998 30264 208500 35460 12730 8535 163790 1999 33210 221810 35626 13041 9322 170092 2000 36416 236415 36042 13232 10104 178670 2001 40192 249005 36512 13089 11008 190240 2002 44669 261974 36870 13018 12115 201235 2003 50259 275302 37886 13027 13266 211332 2004 57204 289166 39931 13232 14326 218540 2005 65731 305055 41855 13486 15704 226200 2006 76130 322328 43839 13700 17366 235276 2007 88947 338568 45546 13815 19529 245069 资料来源:中国的固定资产总额的计算基础为支出法国内生产总值中的固定资本形成总额,美国的数据来自美国经济分析局(BEA)国民收入与生产账户(NIPA):Table 5.1: Saving and Investment; 中国非农业部门就业人数为《中国统计年鉴2008》中第二、第三产业就业人数合计,而美国非农业部门就业人数为美国劳工统计局(BLS): Employment, Hours, and Earnings from the Current Employment Statistics survey (National) SIC. 相比较于美国而言,中国显然属于劳动密集型经济.从表1中可以看到,2007年中国的非农业就业是美国的3倍多,但固定资产总额大约是美国的四分之一,这说明中国与美国之间还存在着较大的发展差距.平均来说,中国的企业规模普遍小于美国,由于资本密集程度相对较低,它的一大特点就是"船小好调头",由于固定资产规模较小,资产专用性程度也较低,企业也就易于调整产品结构,找到新的市场.因此市场规模的缩小会降低企业的经营效益,但下降幅度不会像美国那样大,贸易保护对中国经济的危害也不会像对美国经济那样大. 其次看对外向型经济的依存度.人们常用外贸依存度(对外贸易总额/GDP)来分析一个国家外向型经济与经济总量的关系.2007年,美国出口占GDP的比重为8.4%,进口占14.5%,二者合计所得到的外贸依存度为23%[2].再看中国,2007年,出口占GDP的比重为35.5%,进口占27.8%,二者合计所得到的外贸依存度为63.3%[3].显然,就相对规模而言,中国的外向型经济在整个国民经济中所占的比重要远远大于美国.再来看绝对额,从表2中可以看到,2007年,中国的货物出口总额已经超过美国和日本,仅次于德国位居世界第二;但在进口额上,中国则位居美国和德国之后,位居世界第三.由于中国的GDP总量与德国相近,所以按出口、进口和进出口总额分别计算的外贸依存度也是和德国相近的,所以,不能根据中国的外贸依存度高于美国就得出我们的外贸依存度过高的结论.而美国由于以GDP反映的经济总量远远大于中德两国,其外贸依存度就相对较低.从表中还可以看出,美国的对外货物贸易存在着巨额逆差(进口总额接近出口的两倍),而中国、德国和日本都是贸易顺差,因此,当国际贸易出现萎缩及贸易保护主义抬头时,中国、德国和日本可能会因为生产能力不能充分被国际市场消化而出现产能过剩,美国则可能因为减少国际采购而使其国内的投资和消费受到较严重的影响. 表2:2007年世界排名前4位的国家货物进出口情况 排序 国家 出口总额(亿美元) 占世界份额(%) 年增长率(%) 1 德国 13264 9.5 20 2 中国 12178 8.7 26 3 美国 11625 8.3 12 4 日本 7128 5.1 10 排序 国家 进口总额 占世界份额 年增长率 1 美国 20204 14.2 5 2 德国 10586 7.4 17 3 中国 9560 6.7 21 4 日本 6211 4.4 7 资料来源:WTO: INTERNATIONAL TRADE STATISTICS 2008,Table I.8: Leading exporters and importers in world merchandise trade, 2007 第三看世界经济衰退及由此引发的贸易保护对中国经济增长的影响.中国的外贸依存度较高是一个现实,而且随着中国经济融入世界经济程度的不断加深,近些年来我国的外贸依存度在不断提高.从表2中也可以看到,中国出口和进口商品的增长率,在各国中是最高的,博彩网,而且显著地高于经济增长的速度.但是应该看到,外贸依存度是一个强度指标,分子和分母的指标口径是不一致的.出口总额、进口总额或进出口总额反映的都是总产品,其价值中包括了生产这些产品的中间消耗,而GDP或GNP是以净产品概念反映的,不包含国民经济活动中的中间消耗.所以外贸依存度作为一个强度指标,经常用于描述或分析一个国家外向型经济动态发展的情况或者用于不同国家或地区之间的静态比较,而不是反映它在整个国民经济中的真实比重.一个国家外向型经济的发展,主要是看出口,进口是依赖于出口的,进口产品是由别的国家生产的,并不为本国经济提供增加值,所以经济发展的一个重要目标,就是国际收支平衡,根据出口的规模来决定进口.市场经济国家(如表2中的中国、德国和日本)大多都遵循这一原则,只有美国依靠着二次世界大战后形成的霸权地位,通过发行美元和大规模举债,保持着对外贸易的长期逆差.因此,要客观地估计外向型经济对一个国家经济总量的贡献,还需要看外向型经济所提供的增加值的规模. 如果从生产角度考察外向型经济,根据国家统计局公布的2005年投入产出表,我国各个行业的增加值在总产值中所占比重的平均水平,大约在35%左右(参见《中国统计年鉴》2008).表3按照这一比例估计了我国出口产品的增加值及其在GDP中的比重,在现阶段,这一比重大约在10%到15%之间.2008年中国的GDP为30万亿,那么,外向型经济所创造的增加值大约在3万亿到4.5万亿之间.现在这一部分的生产活动由于需求减弱,不但不增长反而减少了,对我国经济总量的变化是有影响的.从以上关系中可以估算:如果中国出口总额每下降10%,GDP增长率至少要下降1%.这一数量关系在2008年第一季度的数据中得到验证,一季度的出口下降了20%左右,中国的GDP增长率少增长了至少2%. 表3:2003-2007年中国出口产品增加值占GDP比重 出口总额 (亿元人民币) 估算的出口产品所创造的增加值 (亿元人民币) 国内生产总值(亿元人民币) 出口产品增加值占GDP的比重 (%) 2003 36287.9 12700.8 135822.8 9.4 2004 49103.3 17186.2 159878.3 10.7 2005 62648.1 21926.8 183217.4 12.0 2006 77594.6 27158.1 211923.5 12.8 2007 93455.6 32709.5 249529.9 13.1 资料来源:《中国统计年鉴2008》. 我国的应对措施 随着全球金融危机逐渐蔓延到实体经济领域,世界各国的贸易保护主义在逐渐抬头.2009年一季度末,世界银行和国际货币基金组织先后调低了对世界和各国经济增长的预测,金融危机对发达国家实体经济的冲击,远比预期得要严重,而且从现在情况看,恢复到正常局面需要一个很长的时间.本来世界贸易已经萎缩,再加上贸易保护主义的倾向越来越严重,中国迅速增长的外向型经济必然受到一定的冲击.作为一个对外依赖度很大的国家,我国该如何应对? 首先,要扩大短期内需,抵御世界经济衰退与贸易保护主义抬头对我国经济的冲击,保持平稳较快的经济增长.从我国解决就业和一系列发展矛盾的要求看,我们需要保持一定的增长速度.在2003-2007年的经济景气时期,我国外向型经济扩张的速度很快,出口的增速分别达到了34.59%、35.39%、28.42%、27.16%和25.68%,对我国的高速经济增长做出了积极的贡献.现在世界经济发生了逆转,但中国经济增长的基本面并没有发生根本的变化,我们不能把中国经济增长的前途完全寄托在国际环境的好转上,股票开户,必须采取积极措施消除这种恶化的环境对我国经济的中短期影响.因此,应该采取积极措施进一步扩大短期内需,消化一部分过剩的产能,促使我国经济尽快走出低谷,实现适度的经济增长.以后再随着国内外条件的变化,逐步地调整我们的政策. 其次,要继续通过提高出口退税等一系列措施,鼓励外向型企业提高国际竞争力,保住我国的市场份额,与此同时,国家要支持出口企业在国际上与贸易保护主义作坚决的斗争,为企业提供法律帮助、经济支持等,努力降低贸易保护的程度和范围.要帮助和引到企业以各种方式保护自己的国际市场和利益,针对反倾销等各种形形色色甚至披着合法外衣的贸易保护措施进行斗争. 第三,实施和加快进口替代,为我国打击贸易保护主义提供条件.在其他国家采取贸易保护的时候,我们可能被迫采取贸易报复来迫使对方放弃贸易保护主义政策或者至少降低其保护程度和范围,此时,如果我们在某些方面严重依赖进口的话,就难以采取贸易报复手段.因此,实施和加快进口替代就成为我国打击贸易保护主义的必要条件之一. 第四,加快外向型产业的结构升级,提高产品的科技含量和附加价值.2007年我国出口占GDP的37%,但进口占30%,因此我国的净出口仅占GDP的7%,也就是说,我国的内需占到GDP的93%以上,所以我国的内需其实不算太小,只是其中相当一部分是对外国产品的需求,如果能把这些对外需求的一部分转化为对我国产品的需求,也就相当于扩大内需,也能缓和我国需求不足的问题.只是我国进口的商品大多是我国目前不具有比较优势的产品,因此,要实现这种转化,就要求我国通过科技手段加快产业转移和产业结构升级,提高产品的科技含量,提高我国的有效供给.我国产品科技含量的提高也有利于开拓国际市场,刺激我国的出口.另外一方面,在我国的外向型经济中,两头在外的加工出口产品占了相当大的比重.2007年的出口产品中,加工贸易所占的比重达到50%以上,加工贸易利用的主要是我国在生产要素上的比较优势,主要是劳动密集型企业,生产过程的技术含量低,单位产品所提供的附加值也比较低,而且随着国内同行竞争的加剧、原材料和非人工成本的提高,这一部分的附加值所占的比例还在降低.这也是我国出口的增长率要高于其提供的附加值的增长率的重要原因.发展我国的外向型经济,不仅要提高出口产品的数量和在世界贸易中所占的份额,还应该注意提高出口产品中附加值所占的比例,这就需要提高产品的科技含量和质量,发展分工和协作、延长在国内加工的产业链,使中国产品不仅占据国际上的中低端商品市场,还能够不断向高端市场扩展,改善我国外向型经济的效率. 第五,针对全球化对需求管理政策效果的削弱,可以考虑用供给管理代替需求管理.需求管理针对的是居民户或企业的需求,而企业的需求可能是对本国产品的需求,也可能是对外国产品的需求,所以"本国栽树,外国乘凉"的可能性是客观存在的.但供给管理针对的是企业,如果企业因为供给管理比如降低企业所得税等等而受惠,因为成本降低企业的产品在国际国内市场就更有竞争力,因而就会增加生产,这将导致就业和经济增长率上升.在全球化状态下,供给管理政策对本国经济的效果要远远大于需求管理政策. 参考文献 Alan S. Blinder, 2006, "Offshoring: The Next Industrial Revolution?", Foreign Affairs, March/April; Vol. 85, No. 2, 113-128 Bureau of Economic Analysis, 2008, National Income and Production Account, http://www.bea.gov/national/txt/dpga.txt; 查阅时间:2009/5/15 Paul Krugman, 2007, "Trade and Ineauality, Revisited", www.voxeu.org/index.php?q=node/261;查阅时间2009-05-15 Dani Rodrik, 2009, "，（全讯网地址www.2233126.com）Where are the largest gains from trade liberalization? " , http://rodrik.typepad.com/; 查阅时间2009-05-15 Paul Samuelson , 2004. "Where Ricardo and Mill Rebut and Confirm Arguments of Mainstream Economists Supporting Globalization" , Journal of Economic Perspectives, Vol. 18, No. 3, Summer 2004, 135-146 World Trade Organization, International Trade Statistics, 2008 国家统计局,2008,《中国统计年鉴(2008)》 [1] 在国民资产负债表的编制中,固定资产总额的估值相当复杂,不同的固定资产的折旧年限是不同的,而且价格也在不断变化,但为了简化分析,我们采用的是将20年的固定资产形成总额按原值加总的方法,得到一url that high a. www.2233126.com ,only pay国家的固定资产总额,即假定固定资产折旧率平均为5%,新增固定资产的价格变化代表了其整体价值的变化.在进行国际比较时还有一个货币换算的问题,由于发展中国家往往需要从发达国家购入先进设备,这使得发展中国家固定资产的整体价格与发达国家之间的差异,往往小于富国和穷国之间消费品和服务价格上的差异,所以在本表中,中国的固定资产数据是按各年的平均汇率换算成美元的. [2] 根据美国国民收入和生产账户(NIPA)数据计算. [3] GDP以支出法得到的结果计算,进出口为海关的货物出口进出口数据. (责任编辑：admin) |